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NYSE äußert sich zu ungedeckten Leerverkäufen in neuer Reaktion Die New York Stock Exchange (NYSE) äußert sich in einer neuen Reaktion an die besorgte Öffentlichkeit zu ungedeckten Leerverkäufen. Am Donnerstag teilte die offizielle Twitter-Seite der NYSE die wichtigsten Punkte der SEC im Zusammenhang mit Leerverkäufen sowie eine Erläuterung zur Threshold Securities List und zu „nackten Leerverkäufen“ mit. Die Ankündigung folgt zufällig der Aussage von Adam Aron, CEO von AMC, am Mittwoch bezüglich der außerordentlich hohen Anzahl von FTDs bei AMC „Viele von Ihnen sind empört über die hohe Anzahl von AMC-Aktien, bei denen die Lieferung fehlgeschlagen ist, und darüber, dass AMC erneut seit mehreren Wochen auf der Schwellenliste steht. Wir sind wiederholt zur NYSE und FINRA gegangen und haben dies auch im Juli erneut getan, um diese gesamte Situation auf dem Schirm zu haben und sie im Auge zu behalten“, sagte der CEO. Die NYSE macht jetzt eine öffentliche Ankündigung für besorgte Anleger. „Als Reaktion auf öffentliche Anfragen basiert die Aufnahme einer bestimmten Aktie in die Liste der Schwellenwertpapiere – die die Abwicklung von Transaktionen beinhaltet – auf spezifischen Kriterien, die in der SEC-Verordnung SHO vorgeschrieben sind Wertpapiere können nicht auf andere Weise zur Liste hinzugefügt oder daraus entfernt werden – dies liegt nicht im Ermessen der Börse. Die SEC verfügt über ein öffentliches Dokument zur Erläuterung von Reg SHO, das eine detaillierte Erörterung der Schwellenwertwertpapierliste enthält. Es stellt auch Kontaktinformationen der SEC für diesbezügliche Fragen bereit“, erklärte die NYSE am Freitag. AMC-Aktionäre argumentieren, dass die SEC gegen ihre 13-Tage-Wertpapierlistenregel verstoßen hat, die besagt, dass der Broker-Dealer alle fehlgeschlagenen Lieferungen sofort glattstellen muss, sobald ein Ticker an 13 aufeinanderfolgenden Tagen auf der NYSE-Wertpapierliste mit Schwellenwert verbleibt Positionen durch den Kauf von Aktien auf dem freien Markt Der Investor der SEC, Reg Sho, erklärt, dass die überwiegende Mehrheit der Leerverkäufe zwar legal, missbräuchliche Leerverkaufspraktiken jedoch illegal seien. Bei einem „nackten“ Leerverkauf leiht der Verkäufer die Wertpapiere nicht rechtzeitig aus oder arrangiert sie nicht rechtzeitig, um sie innerhalb der Standardabwicklungsfrist an den Käufer zu liefern. Dies führt dazu, dass der Verkäufer die Wertpapiere nicht zum fälligen Zeitpunkt an den Käufer liefert (sogenannter „Lieferausfall“ oder „Failure“) Lieferausfälle können entweder auf einen Short- oder einen Long-Sale zurückzuführen sein. Es kann legitime Gründe für die Nichtlieferung geben. Menschliche oder mechanische Fehler oder Verzögerungen bei der Verarbeitung können durch die Übertragung von Wertpapieren in Form von physischen Zertifikaten statt in Form von Bucheinträgen entstehen, was dazu führen kann, dass bei einem langfristigen Verkauf nicht innerhalb der Standardabwicklungsfrist geliefert wird. Ein Misserfolg kann auch aus „nackten“ Leerverkäufen resultieren. Die Aufsichtsbehörden geben an, dass „nackte“ Leerverkäufe nicht unbedingt einen Verstoß gegen die Bundeswertpapiergesetze oder die Vorschriften der Kommission darstellen, sondern dass „nackte“ Leerverkäufe unter bestimmten Umständen zur Marktliquidität beitragen Zum Beispiel sind Broker-Dealer, die einen Markt für ein Wertpapier schaffen, im Allgemeinen bereit, das Wertpapier regelmäßig und kontinuierlich zu einem öffentlich notierten Preis zu kaufen und zu verkaufen, auch wenn es keine anderen Käufer oder Verkäufer gibt. Daher müssen Market Maker ein Wertpapier an einen Käufer verkaufen, auch wenn es auf dem Markt vorübergehend zu Engpässen bei diesem Wertpapier kommt. Dies kann beispielsweise der Fall sein, wenn das Kaufinteresse an diesem Wertpapier plötzlich stark ansteigt oder wenn zu diesem Zeitpunkt nur wenige Anleger das Wertpapier verkaufen... ......

Warum kann uns eigentlich nicht mal ein weißer Ritter zu Hilfe kommen, der uns freitags kurz vor der Glocke mal mit einem Lit-market Kauf satt indie Calls katapultiert? Wellington sind schließlich die Preußen bei Waterloo auch zu Hilfe gekommen.